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南方旺元60天滚动持有中短债债券A : 南方旺元60天滚动持有中短

  南方理财60天债券型证券投资基金经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]954

  号文核准募集,《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》于2012年10月19日生效。

  根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会关于规范理财债券基金业

  务的通知、中国证监会2020年3月20日颁布的《关于修改部分证券期货规章的决定》和中

  国证监会2020年7月10日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等规定,

  经按照相关法律法规和监管要求履行规定程序后,南方理财60天债券型证券投资基金的估

  值方法不再采用“摊余成本法”,调整为采用“市值法”计量基金资产净值,南方理财60

  天债券型证券投资基金的投资组合资产配置比例部分及投资组合限制部分增加“本基金投

  资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金

  资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出

  保证金、应收申购款等”的规定,调整了收益分配的条件和方式,并增加了侧袋机制相关

  内容。同时,基于上述变更,《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》的基金资产

  估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、信息披露等相关条款同步

  进行修改。《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》修改后的内容自2020年12月

  南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)

  由南方理财60天债券型证券投资基金变更注册而来,经中国证监会2021年6月10日证监

  许可[2021]1990号文准予变更注册,经本基金的基金份额持有人大会审议并通过《关于南

  方理财60天债券型证券投资基金转型有关事项的议案》,持有人大会决议自通过之日起生

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

  册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投

  资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金

  投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

  成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生

  的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金的特定

  本基金主要运作方式设置为允许投资者日常申购,但对于每份基金份额设定两个月的

  滚动运作期,基金份额持有人仅可在该基金份额对应的每个运作期的到期日办理基金份额

  《基金合同》生效后,连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

  资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。投资人

  本基金投资范围包括国债期货,可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货价

  格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等,4157彩民村心水之家王中王资料。由此可能增加本基金净值的波动性。

  本基金可投资于资产支持证券,因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、

  本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混

  合型基金,高于货币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或

  存款类金融机构。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说

  明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自

  主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

  绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理

  人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净

  本基金仅面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者(含公募资产管

  理产品)销售。如未来本基金发售对象范围调整,本公司将在履行适当程序后另行公告。公

  募资产管理产品的具体范围以基金管理人认定为准。本基金销售机构对发售对象的范围予

  本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。

  本招募说明书依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》(以下简称

  “《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资

  基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信

  息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流

  动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《南方旺元60天滚动

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对

  其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

  募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或

  本招募说明书根据本基金基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

  当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

  份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

  和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

  本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的

  1、基金或本基金:指南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金,由南方理

  4、基金合同:指《南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合同》及对

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方旺元60天滚动持有中

  6、招募说明书:指《南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金招募说明书》

  7、基金份额发售公告:指《南方理财60天债券型证券投资基金基金份额发售公告》

  8、基金产品资料概要:指《南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金产

  9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

  10、《证券法》:指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次

  会议通过,经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修

  改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正,经2005年10月27日第十届全国人民

  代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订,经2013年6月29日第十二届全国人民代表

  大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》

  第二次修正,经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于

  修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正,并经2019年12月28日

  第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》

  11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

  会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,

  自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

  的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

  13、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的,

  并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集

  14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

  15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

  实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

  17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律

  20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

  并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

  21、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内

  证券期货投资管理办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行

  境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投

  22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构为投资人开立基金交易账户,宣传推介

  基金,办理基金份额的发售、申购、赎回、转换、转托管、定投及提供基金交易账户信息

  25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

  的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金

  26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基

  金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

  27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公

  司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为

  28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

  29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

  30、基金合同生效日:指《南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金基金合

  同》生效日,原《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“原基金合同”)

  31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完

  32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过

  33、存续期:指原基金合同生效日至《南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资

  34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日

  35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  37、运作期起始日:对于每份认购份额的第一个运作期起始日,指原基金合同生效日;

  对于每份申购份额的第一个运作期起始日,指该基金份额申购确认日;对于上一运作期到

  期日未赎回的每份基金份额的下一运作期起始日,指该基金份额上一运作期到期日后的下

  38、运作期到期日:对于每份基金份额,第一个运作期到期日指原基金合同生效日(对

  认购份额而言,下同)或基金份额申购申请日(对申购份额而言,下同)对应的次两个月的

  月度对日(即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日,则顺延到下一工作日),第二

  个运作期到期日为原基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次四个月的月度对日(如

  39、月度对日:指某一日期在后续日历月中的对应日期,若该对应日为非工作日或该

  42、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基

  金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同

  43、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

  44、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

  45、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

  46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

  件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

  47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

  48、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及

  扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

  49、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

  51、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关

  52、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

  55、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金

  56、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息

  披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

  57、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额

  58、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且不从本类别

  59、C类基金份额:指从本类别基金资产净值中计提销售服务费,且不收取认购/申购

  60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

  格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含

  协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

  61、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的

  方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对

  存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

  62、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行

  处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管

  63、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

  存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

  以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证

  券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国

  证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005

  年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人

  2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民

  2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有

  限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证

  券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企

  业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦

  周易先生,计算机通信专业学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理

  局电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,南京欣网视讯科技

  股份有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华泰证券党委副书记、总裁、党

  委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委

  张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上

  海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部

  高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总

  经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。

  现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董

  王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司

  投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总

  部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠

  道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华

  泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理,

  李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公

  室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展

  部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市建设开发(集团)有

  限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东

  海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公

  甘卫斌先生,经济学硕士,中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、

  主任科员、部长助理、副经理,深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现

  任深圳市投资控股有限公司战略研究部(董事会办公室)部长(主任),南方基金管理股份

  胡荣炜先生,工商管理硕士,特许金融分析师,中国籍。曾任职中国银行厦门市分行

  营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长,柯达亚太影像材

  料制造财务经理(乐凯并购项目),柯达(厦门)数码影像有限公司财务经理,柯达中国区

  制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司

  投资管理部投资经理,厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理,厦门国际信托有

  限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。

  王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主

  治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、

  总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。

  杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德

  勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、

  副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代为履行董

  李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理

  学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程

  研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场

  研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏银行独立董事,上海证券交易所科创板制

  周蕊女士,法学硕士,中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国

  内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专

  业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所

  合伙人,深交所第一届创业板上市委委员,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业

  改制专家服务团专家,深交所培训中心专家,南方基金管理股份有限公司独立董事。

  林斌先生,会计学博士,有钱人高手论坛网站澳大利亚资深注册会计师,中国籍。曾任职中山大学管理学

  院会计学系主任,MPAcc教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副

  会长,广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员,广

  东省总工会经审会常委,广东管理会计师协会会长,广东省内部控制协会副会长,中山大

  学管理学院会计学教授、博士生导师,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电

  子科技股份有限公司独立董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与

  郑建彪先生,高级工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市财政局干

  部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票

  发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现

  任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师

  协会副会长,上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员,南方基金管理股份有限

  徐浩萍女士,会计学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员,南

  京环球杰必克有限责任公司经理,南京国电南自股份有限公司主管,复旦大学教师。现任

  复旦大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事,苏州海光芯

  冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代

  政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻

  香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部

  宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、

  党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,南方

  陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田

  路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长,南方基金管理

  陈明雅女士,管理学学士,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部

  副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼),南方基金

  郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理,

  兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪

  业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券

  徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职

  员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业

  务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执

  董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、

  中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司

  综合管理部经理、办公室高级副总裁,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室

  陆文清先生,工商管理专业硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职于东联融资租

  赁有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。

  现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。

  苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公

  司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员,南方基金管理股份有限公

  司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级

  杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾

  任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监

  会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代

  俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职

  江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银

  行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司

  朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任

  职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方

  基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现

  常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国

  农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总

  裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任

  李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久

  居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级

  研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总

  监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。

  史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留

  权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票

  部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、

  基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。

  鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华

  会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理

  有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有

  本基金历任基金经理为:王啸先生,管理时间为2021年8月24日至2021年9月10

  黄河先生,中南财经政法大学统计学硕士,具有基金从业资格。2010年7月加入南方

  基金,历任深圳分公司渠道经理、规划发展部规划岗专员、综合管理部秘书、固定收益部

  信用研究分析师。2016年11月28日至2019年3月15日,任南方聚利、南方双元的基金

  经理助理。2021年4月9日至2021年8月24日,任南方理财60天基金经理;2019年3

  月15日至今,任南方启元基金经理;2020年2月27日至今,任南方鼎利一年债券基金经

  理;2020年4月29日至今,任南方恒庆一年基金经理;2021年6月18日至今,任南方臻

  利3个月定开债券发起基金经理;2021年8月24日至今,任南方旺元60天滚动持有中短

  副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,联席首

  席投资官孙鲁闽先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,混

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

  (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

  1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

  者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关

  联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防

  范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易

  必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

  人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对

  如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受

  1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着勤勉尽责的原则为基金份额持有人谋

  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内

  容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保

  基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有

  人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

  内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操

  作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章

  公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制

  度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内

  基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

  基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制

  部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责

  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,

  有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有

  独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、

  相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可

  成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学

  化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制

  公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司

  财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会

  内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、

  基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产

  风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设

  置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。

  风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制

  制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度

  公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制

  督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知

  情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公

  司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定

  期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期

  公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人

  监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,

  检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人

  截至2021年6月,中国工商银行资产托管部共有员工214人,平均年龄34岁,95%以

  上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以

  来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规

  范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外

  广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异

  的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投

  资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、

  QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商

  业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全

  的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户

  提供个性化的托管服务。截至2021年6月,中国工商银行共托管证券投资基金1215只。自

  2003年以来,本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、

  美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的78

  项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业

  的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的

  做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托

  管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,

  强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组

  织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。

  充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效

  性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,

  达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规

  范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体

  系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

  合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

  行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

  资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,

  在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业

  1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托

  2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

  监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”

  4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委

  5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并

  6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须

  相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部

  1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、

  科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良

  好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、

  2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和

  管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部

  控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

  “监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,

  增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务

  4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处

  理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定

  期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定

  6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的

  7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、

  操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实

  战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演

  练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接

  领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定

  2、完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的

  共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管

  理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的

  风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗

  3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和

  控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已

  经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信

  息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互

  4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业

  务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建

  立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务

  的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等

  根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投

  资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基

  金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

  收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律

  法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应

  及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对

  通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金

  住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  南方理财60天债券型证券投资基金经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]954

  号文核准募集。募集期自2012年10月10日至2012年10月16日,共募集

  5,108,388,955.42份基金份额,募集户数为23,027户。募集结束后基金管理人向中国证监

  会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》

  根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会关于规范理财债券基

  金业务的通知、中国证监会2020年3月20日颁布的《关于修改部分证券期货规章的决定》

  和中国证监会2020年7月10日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等

  规定,经按照相关法律法规和监管要求履行规定程序后,南方理财60天债券型证券投资基

  金的估值方法不再采用“摊余成本法”,调整为采用“市值法”计量基金资产净值,南方

  理财60天债券型证券投资基金的投资组合资产配置比例部分及投资组合限制部分增加“本

  基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金每个交易日日终应当保持不低

  于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、

  存出保证金、应收申购款等”的规定,调整了收益分配的条件和方式,并增加了侧袋机制

  相关内容。同时,基于上述变更,《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》的基金

  资产估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、信息披露等相关条款

  同步进行修改。《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》修改后的内容自2020年

  经中国证监会2021年6月10日证监许可[2021]1990号文准予变更注册,并经2021年

  7月26日基金份额持有人大会审议并通过《关于南方理财60天债券型证券投资基金转型有

  关事项的议案》,同意南方理财60天债券型证券投资基金变更基金名称、份额类别、投资

  目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金的估值、基金的费用以及其

  他部分条款,调整基金合同自动终止条款,授权基金管理人办理本次基金转型及修改基金

  合同有关具体事宜。南方理财60天债券型证券投资基金于2021年8月24日正式实施转型,

  自该日起,原《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》失效且基金合同生效。

  基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

  净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续30个工作日出现

  基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在基金管

  理人网站或相关文件中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应

  当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的

  申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资

  投资人在开放日办理基金份额的申购,但对于每份基金份额,仅可在该基金份额对应

  的每个运作期的到期日办理基金份额赎回。开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深

  圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求

  或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书

  基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或

  其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在

  对于每份基金份额,在该基金份额对应的每个运作期到期日,基金份额持有人方可就

  在确定申购开始时间后,基金管理人应在申购开放日前依照《信息披露办法》的有关规

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

  4、基金份额持有人在赎回基金份额时,登记机构只办理在运作期到期日对应的到期份

  额。若提交赎回申请的份额超出到期份额的部分,登记机构对超出到期份额的部分将确认

  5、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  6、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

  投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购

  申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申

  请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金

  赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额

  赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参

  照基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、

  银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,

  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

  日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日

  提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构已

  经接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申

  基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

  1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元,各销售机构在符合上述规定的前

  提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投

  资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不低于1份,投资人全额赎回时不

  受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要

  2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

  有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

  基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与

  风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

  4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规或监管要求

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

  限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  对于每份基金份额,在每个运作期到期日,基金份额持有人方可提出赎回申请,不

  、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确

  基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并

  最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告

  基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

  情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其

  他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客

  本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式

  例:某投资人投资10万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值

  例:某投资人投资10万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基金份额净值

  例:某投资人在运作期到期日赎回10万份,赎回费为0,假设赎回当日A类基金份额

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履行适当

  程序,可以适当延迟计算或披露。本基金各类基金份额的份额净值的计算,保留到小数点

  申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值

  为基准计算,上述涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法,保留到小数点后2位,

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,

  计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基

  6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保

  基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则

  投资人申购基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理登记手续。

  投资人赎回基金成功后,基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。

  基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实

  质影响投资人的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

  8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基

  发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投

  资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生

  上述第7项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,

  基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝

  的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

  值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付

  赎回款项时,基金管理人应及时报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足

  额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

  给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关

  条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在

  当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期

  办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当

  日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取

  消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

  取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回

  申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自

  (3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的

  基金总份额的30%时,本基金管理人可以对该单个基金份额持有人持有的赎回申请实施延

  期办理。如基金管理人对于其超过基金总份额30%以上部分的赎回申请实施延期办理,延

  期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值

  为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;如基金管理人只接受其基金总份额

  30%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据前述“(1)全额赎回”或“(2)部

  分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办

  理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销;延期部

  分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有

  必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得

  当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式(包

  括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式)在三个交易日内通知基金

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂

  2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,

  最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在

  暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

  管理的其他基金份额之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金

  管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的

  非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下,

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

  金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

  行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

  人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于

  符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构

  基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在

  办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构

  认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登

  记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、

  在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证

  监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的

  过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据

  在不违反法律法规且销售机构系统允许的情况下,基金份额持有人可以在运作期到期

  日前提起赎回申请,办理预约赎回手续,具体预约赎回安排请咨询相关销售机构。

  本基金实施侧袋机制的,本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分

  在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理基金份额质押

  本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下,重点投资中短期债券,力争获得

  本基金主要投资于债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、

  企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、

  地方政府债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、

  同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但

  须符合中国证监会的相关规定。本基金不投资股票等权益资产,也不投资可转换债券和可

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,且投

  资于中短期债券比例不低于非现金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合

  约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内

  本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国债、央行

  票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债

  券、政府机构债、地方政府债券。债券资产的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩

  余的天数,以下情况除外:含回售权的债券的剩余期限以计算日至下一个行权日的实际剩

  余天数计算;可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩

  余天数计算。如法律法规或中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。

  本基金将投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产

  品的信用利差是本基金获取投资收益的重要来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基

  础上和内部信用风险控制的框架下,积极审慎投资信用债券,获取信用利差带来的投资收

  在信用债投资方面,本基金投资于主体或债项信用评级为AAA级及以上的信用债券的

  目标投资比例为不低于全部信用债券资产的50%;主体或债项信用评级为AA+级的信用债券

  的目标投资比例为不高于全部信用债券资产的50%;主体或债项信用评级为AA级(含)以

  下的信用债券的目标投资比例为不高于全部信用债券资产的20%。本基金投资的信用债券

  的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级,对于不存在债项信用评级的信用债券,其

  信用评级依照评级机构出具的主体信用评级,其中本基金投资的短期融资券、超短期融资

  券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将综合参考国内依

  法成立并拥有证券评级资质的评级机构所出具的信用评级,信用评级应主要参考最近一个

  会计年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况,基金管理人还需

  收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收

  益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行

  分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或

  梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜

  放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本

  资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资

  产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分

  析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投

  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用

  流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债

  期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值

  等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特

  征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;

  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻

  求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于中短期债券比

  (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不

  低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其中现金不包括结算备付

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%,

  完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;

  (5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;

  因证券/期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定

  (6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比。